दूर बेचना
दूर बेचना तब होता है जब कोई ब्रोकर किसी ग्राहक को ब्रोकरेज फर्म द्वारा रखे या नहीं दी गई प्रतिभूतियों को खरीदने का आग्रह करता है। ब्रोकरेज फर्मों में आम तौर पर अनुमोदित उत्पादों की सूची होती है जो फर्म के ग्राहकों को उनके दलालों द्वारा पेश की जा सकती हैं। इन अनुमोदित उत्पादों को आमतौर पर परिश्रम स्क्रीनिंग के कारण कम किया गया है और फर्म के स्क्रीनिंग कर्मियों द्वारा ठोस उत्पादों के रूप में पहचाना गया है। जब कोई ब्रोकर अनुमोदित उत्पादों की फर्म की सूची से दूर बेचता है, तो वे कुछ बेचने का जोखिम उठाते हैं, जिसके कारण परिश्रम पूरा नहीं हुआ है। एक सामान्य नियम के रूप में, ऐसी गतिविधियाँ प्रतिभूति नियमों का उल्लंघन हैं।
ब्रेकिंग डाउन सेलिंग अवे
दूर बेचना तब होता है जब कोई ब्रोकर निवेश बेचता है जो उनकी फर्म द्वारा पेश किए गए उत्पादों का हिस्सा नहीं होता है। कई बार, ब्रोकर ऐसा कर सकता है क्योंकि क्लाइंट ऐसे उत्पाद को खरीदना चाहता है जो ब्रोकर की फर्म द्वारा अभी तक अनुमोदित नहीं किया गया है। ब्रोकर कमीशन कमाने की इच्छा रखते हैं, इसलिए वे नियम तोड़ते हैं। यह अक्सर तब हो सकता है जब प्रश्न में निवेश निजी प्लेसमेंट या अन्य गैर-सार्वजनिक निवेश हो। आम तौर पर, दूर बेचना प्रतिभूति नियमों का उल्लंघन है।
दूर बेचने का उदाहरण
उदाहरण के लिए, बर्ट बर्ट के ब्रोकरेज में एक दलाल है। एर्नी बर्ट का क्लाइंट है। एर्नी एक्सवाईजेड कंपनी का स्टॉक खरीदना चाहती है, जो एक निजी कंपनी है जिसका सार्वजनिक एक्सचेंजों पर कारोबार नहीं होता है। वे एक एजेंसी के माध्यम से सीधे स्टॉक की पेशकश कर रहे हैं जो निजी प्लेसमेंट को अंडरराइट करता है और वितरित करता है। दुर्भाग्य से, बर्ट की दलाली ने एक्सवाईजेड कंपनी पर आवश्यक उचित परिश्रम का प्रदर्शन नहीं किया है, इसलिए उनका निजी स्टॉक बिक्री के लिए अनुमोदित उत्पादों की सूची में नहीं है। बर्ट, हालांकि, XYZ कंपनी के स्टॉक की इस बिक्री से जुड़े कमीशन को अर्जित करना चाहता है, इसलिए बर्ट बर्ट के ब्रोकरेज से "दूर बेचता है" और लेनदेन को पूरा करता है।
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