श्रृंखला 4
श्रृंखला 4 एक परीक्षा और प्रतिभूति लाइसेंस है जो धारक को विकल्प बिक्री कर्मियों और अनुपालन मुद्दों की निगरानी करने का अधिकार देता है। इसमें विकल्प रणनीति, विदेशी मुद्रा विकल्प और कराधान जैसे विषय शामिल हैं। सीरीज 4 परीक्षा देने से पहले, एक उम्मीदवार के पास श्रृंखला 7 लाइसेंस होना चाहिए।
ब्रेकिंग डाउन सीरीज़ 4
श्रृंखला 4 परीक्षा, जिसे पंजीकृत विकल्प प्रधान योग्यता परीक्षा (ओपी) के रूप में भी जाना जाता है, वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित है। एफआईएनआरए के अनुसार, "यह एक पंजीकृत स्तर के प्रिंसिपल के रूप में अपने काम को करने के लिए एक एंट्री-लेवल ऑप्शन प्रिंसिपल उम्मीदवार की योग्यता का आकलन करता है।" अधिक प्रासंगिक रूप से, यह "एक फर्म के विकल्प कर्मियों, खातों और ट्रेडिंग के पर्यवेक्षी प्रबंधन के लिए लागू नियमों और वैधानिक प्रावधानों पर केंद्रित है, साथ ही विकल्प अनुबंधों के व्यापार के लिए लागू नियमों और विनियमों का भी आदान-प्रदान करता है।"
श्रृंखला 4 के तहत कवर की गई पर्यवेक्षी गतिविधियों में बाजार बनाना, हामीदारी, व्यापार पर विनियामक अनुपालन और विज्ञापन शामिल हैं:
- इक्विटी विकल्प
- विदेशी मुद्रा विकल्प
- ब्याज दर विकल्प
- सूचकांक विकल्प
- सरकार और बंधक-समर्थित प्रतिभूतियों पर विकल्प
श्रृंखला 4 परीक्षा संरचना और सामग्री
सीरीज़ 4 एग्जाम में 135 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं (जिनमें से 10 असंगत हैं और पूरे परीक्षण के दौरान बेतरतीब ढंग से वितरित किए गए हैं)
- नौकरी समारोह 1: नए खातों के उद्घाटन (21 प्रश्न) का पर्यवेक्षण करें
- नौकरी समारोह 2: पर्यवेक्षण विकल्प खाता गतिविधियाँ (25 प्रश्न)
- नौकरी समारोह 3: सामान्य विकल्प ट्रेडिंग का पर्यवेक्षण करें (30 प्रश्न)
- नौकरी समारोह 4: पर्यवेक्षण विकल्प संचार (9 प्रश्न)
- नौकरी समारोह 5: प्रथाओं को लागू करें और नियामक आवश्यकताओं का पालन करें (12 प्रश्न)
- कार्य समारोह 6: पर्यवेक्षित संबद्ध व्यक्ति और कार्मिक प्रबंधन गतिविधियाँ (28 प्रश्न)
श्रृंखला 4 उम्मीदवारों के पास परीक्षण पूरा करने के लिए तीन घंटे और 15 मिनट हैं। पास करने के लिए 72% का स्कोर आवश्यक है। अनुमान लगाने के लिए कोई जुर्माना नहीं है इसलिए एक उम्मीदवार को हर सवाल का जवाब देना चाहिए। परीक्षण के बारे में अधिक जानकारी के लिए, एफआईएनआरए के पंजीकृत विकल्प प्रधान योग्यता परीक्षा (ओपी) श्रृंखला 4 सामग्री रूपरेखा देखें।
श्रृंखला 4 परीक्षा लेना
सीरीज 4 परीक्षा कंप्यूटर द्वारा आयोजित की जाती है। परीक्षा से पहले प्रदान किए गए कंप्यूटर द्वारा परीक्षा लेने का ट्यूटोरियल। उम्मीदवारों को किसी भी संदर्भ सामग्री की अनुमति नहीं है, लेकिन स्क्रैच पेपर और बुनियादी इलेक्ट्रॉनिक कैलकुलेटर दिए गए हैं (परीक्षा के कुछ प्रश्नों में गणना शामिल हो सकती है)।
श्रृंखला 4 नमूना प्रश्न
एफआईएनआरए द्वारा प्रदान किए गए ये उदाहरण, सामान्य प्रश्न प्रकार और विषय वस्तु का प्रतिनिधित्व करते हैं। एक तारांकन सही उत्तर को दर्शाता है।
उदाहरण 1: 266 पर एक व्यापक-आधारित सूचकांक के साथ, एक ग्राहक 2.75 पर 1 फ़रवरी 270 इंडेक्स कॉल लिखता है, 1 फ़रवरी 260 को 2.25 पर लिखता है, 1 फ़रवरी 275 कॉल को 1.25 पर खरीदता है और 1 फ़रवरी 255 पर 1 पर 255 रुपये खरीदता है। 1. क्या है इस स्थिति में अधिकतम संभावित लाभ?
(ए) $ 225
(B) $ 275 *
(C) $ 500
(D) $ 725
उदाहरण 2: अंतर्निहित सुरक्षा का बाजार मूल्य होने पर एक पुट को पैसे से बाहर माना जाता है:
(ए) स्ट्राइक मूल्य के बराबर या उससे अधिक। "
(B) स्ट्राइक प्राइस से कम।
(C) स्ट्राइक प्राइस से कम प्रीमियम कम।
(डी) स्ट्राइक मूल्य से अधिक प्रीमियम कम है।
उदाहरण 3: सूचीबद्ध इक्विटी विकल्पों को अंतर्निहित सुरक्षा में निम्नलिखित में से किस क्रिया के लिए समायोजित नहीं किया जाएगा?
(ए) एक 2 के लिए -1 शेयर विभाजन
(बी) 1-फॉर -5 रिवर्स स्टॉक स्प्लिट
(सी) 5% का स्टॉक लाभांश
(डी) $ 0.50 का नकद लाभांश *
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