श्रृंखला 79

सीरीज़ 79 क्या है

श्रृंखला 79 परीक्षा, जिसे पूरी तरह से निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा (आईबी) के रूप में जाना जाता है, यह निर्धारित करने के लिए एक परीक्षा है कि पंजीकृत प्रतिनिधि निवेश बैंकर बनने के लिए योग्य है या नहीं। परीक्षा को वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित किया जाता है और यह निर्धारित करके निवेश बैंकिंग में पदों की तलाश करने वालों की योग्यता का आकलन करता है कि क्या उन्हें विलय और अधिग्रहण, खरीद, वित्तीय पुनर्गठन, सार्वजनिक निवेश बैंकिंग और पुनर्वित्त के बारे में पर्याप्त जानकारी है या नहीं। क्षेत्रों। परीक्षा देने की चाह रखने वालों को एफआईएनआरए सदस्य फर्म द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए।

ब्रेकिंग डाउन सीरीज 79

श्रृंखला 79 परीक्षा पंजीकृत प्रतिनिधि के लिए अभिप्रेत है, जिनके कौशल व्यापक श्रृंखला 7 परीक्षा द्वारा प्रदान की गई तुलना में अधिक विशिष्ट हैं। विशेष रूप से निवेश बैंकिंग गतिविधियों या इन गतिविधियों की देखरेख के लिए व्यक्तियों को बेहतर तरीके से तैयार करने के लिए 2009 में नए नियम बनाए गए थे।

सीरीज 79 फोकस

परीक्षा में 175 प्रश्न शामिल हैं और चार अलग-अलग फ़ंक्शन क्षेत्रों (कोष्ठकों में प्रत्येक अनुभाग में प्रश्नों की संख्या) पर केंद्रित है:
1. संग्रह, विश्लेषण और डेटा का मूल्यांकन (75)
2. अंडरराइटिंग / नई फाइनेंसिंग ट्रांजेक्शंस, सिक्योरिटीज के प्रकार और पंजीकरण (43)
3. विलय और अधिग्रहण, निविदा प्रस्ताव और वित्तीय पुनर्गठन लेनदेन (34)
4. सामान्य प्रतिभूति उद्योग विनियम (23)

श्रृंखला 79 आवश्यक शर्तें

जबकि एक उम्मीदवार को एफआईएनआरए सदस्य फर्म द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए, लेकिन कोई पूर्व परीक्षा नहीं है।

श्रृंखला 79 अनुमत गतिविधियाँ

श्रृंखला 79 पास करने वाले निम्नलिखित गतिविधियों में संलग्न हो सकते हैं:

निजी स्थानों और सार्वजनिक प्रसाद सहित -Debt और इक्विटी प्रसाद,
-विलय और अधिग्रहण
-टेंडर ऑफर
वित्तीय पुनर्गठन
-सेट बिक्री
-Divestitures या अन्य कॉर्पोरेट पुनर्गठन
-व्यापार संयोजन लेनदेन

श्रृंखला 79 नमूना प्रश्न

1. मैं निवेश बैंकिंग कार्य में संलग्न हूं जो मेरी फर्म में निजी प्रतिभूतियों के प्रसाद को सीमित करने तक सीमित है। इस गतिविधि में मुझे क्या पंजीकरण (पंजीकरण) करने की आवश्यकता होगी?

आप श्रृंखला Exam ९ परीक्षा उत्तीर्ण करके या Exam२ परीक्षा उत्तीर्ण करके निजी प्रतिभूति प्रस्ताव प्रतिनिधि (पीआर) के रूप में निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि (आईबी) के रूप में पंजीकरण कर सकते हैं।

2. मेरी फर्म का व्यवसाय निजी प्रतिभूतियों के प्रसाद की संरचना और बिक्री दोनों तक सीमित है। क्या पंजीकरण (ओं) को मुझे दोनों प्रकार की गतिविधियों में संलग्न होने की आवश्यकता होगी?

इन गतिविधियों में संलग्न होने के लिए आपके पास दो पंजीकरण विकल्प हैं: (ए) एक निजी प्रतिभूति प्रस्ताव प्रतिनिधि (श्रृंखला 82) के रूप में रजिस्टर करें या (ख) निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि (श्रृंखला 79) के रूप में रजिस्टर करें और या तो एक सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि (श्रृंखला 7) के रूप में। या एक कॉर्पोरेट प्रतिभूति प्रतिनिधि (श्रृंखला 62)।

3. मैं NASD नियम 1032 (i) लिमिटेड प्रतिनिधि-निवेश बैंकिंग के तहत एक निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि (श्रृंखला 79) के रूप में पंजीकृत हूं। नियम में कहा गया है कि जिन लोगों की गतिविधियों में "ऋण या इक्विटी प्रतिभूतियों की पेशकश या सुविधा प्रदान करना शामिल है, हालांकि एक निजी प्लेसमेंट या एक सार्वजनिक पेशकश, जिसमें" विपणन भी शामिल है ... "को निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि के रूप में पंजीकृत होना चाहिए। क्या इसका मतलब यह है कि मैं रोड शो गतिविधियों में संलग्न हो सकता हूं और किसी अतिरिक्त पंजीकरण प्राप्त किए बिना ऋण या इक्विटी प्रतिभूतियों की पेशकश से संबंधित प्रत्यक्ष बिक्री प्रयास कर सकता हूं?

निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि पंजीकरण श्रेणी में निवेश बैंकरों को शामिल किया जाता है, जो अपनी नौकरी की गतिविधियों के हिस्से के रूप में सलाह देते हैं या किसी प्रस्ताव के विपणन की सुविधा देते हैं। इसमें मार्केटिंग योजना तैयार करना, बिक्री टीम द्वारा तैयार की गई मार्केटिंग योजना पर सलाह देना या विपणन सामग्री के बारे में जानकारी विकसित करना और / या योगदान देना शामिल होगा। हालाँकि, इसमें ऐसे व्यक्ति शामिल नहीं होंगे जो सक्रिय रूप से पेशकश की मार्केटिंग करते हैं और निवेशकों या संभावित निवेशकों के साथ बातचीत करते हैं, जैसे कि एक व्यक्ति जो रोड शो गतिविधियों में संलग्न है। इस तरह के व्यक्ति को एक सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि (श्रृंखला 7), कॉर्पोरेट प्रतिभूति प्रतिनिधि (श्रृंखला 62) या निजी प्रतिभूति प्रस्ताव प्रतिनिधि (श्रृंखला 82) के रूप में पंजीकृत किया जाना चाहिए।

4. मैं एक सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि (श्रृंखला 7) के रूप में पंजीकृत हूं और निजी प्लेसमेंट और सार्वजनिक प्रसाद की बिक्री और विपणन दोनों में संलग्न हूं। क्या मुझे किसी अतिरिक्त पंजीकरण की आवश्यकता है?

यदि आप केवल निवेशकों या संभावित निवेशकों को ऑफ़र बेचने या सक्रिय रूप से विपणन करने में लगे हुए हैं, तो श्रृंखला 7 पंजीकरण पर्याप्त है। हालाँकि, यदि आप किसी मार्केटिंग योजना को तैयार करने या बिक्री टीम द्वारा तैयार की गई मार्केटिंग योजना पर सलाह देना या विपणन सामग्रियों के लिए जानकारी विकसित करना और / या योगदान देना चाहते हैं, तो आपको एक निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि के रूप में पंजीकृत होना होगा ( श्रृंखला 79)।

सीरीज 79 परीक्षा विवरण

उम्मीदवारों को व्हाइटबोर्ड / ड्राई इरेज़ मार्कर और बुनियादी इलेक्ट्रॉनिक कैलकुलेटर के साथ प्रदान किया जाता है, क्योंकि कुछ प्रश्न गणना गणना करते हैं। परीक्षा में ऐसे प्रश्न हो सकते हैं, जिनमें प्रदर्शन के उपयोग की आवश्यकता होती है, जैसे चार्ट, ग्राफ़ और टेबल।

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संबंधित शर्तें

सीरीज़ 82 द सीरीज़ 82 एक फाइनेंशियल प्रोफेशन देने वाला सर्टिफ़िकेट है जो एक प्रायोजक संगठन का प्रतिनिधित्व करता है जो ग्राहकों के लिए निजी प्रतिभूतियों को लेन-देन करने की क्षमता रखता है। अधिक श्रृंखला 7 परिभाषा श्रृंखला 7 एक परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को सभी प्रकार की प्रतिभूतियों को वस्तुओं और वायदा के अपवाद के साथ बेचने का अधिकार देता है। अधिक श्रृंखला 3 श्रृंखला 3 एक परीक्षा है जिसमें कमोडिटी फ्यूचर्स पर कमोडिटी फ्यूचर्स और विकल्प बेचने के लिए निवेश पेशेवरों को पास होना चाहिए। अधिक श्रृंखला 6 श्रृंखला 6 एक प्रतिभूति लाइसेंस है जो धारक को कंपनी के प्रतिनिधि के रूप में पंजीकृत करने और म्यूचुअल फंड, परिवर्तनीय वार्षिकी और बीमा बीमा बेचने का हकदार है। अधिक श्रृंखला 86/87 परीक्षा श्रृंखला 86/87 एक शोध विश्लेषक योग्यता परीक्षा के रूप में जाना जाता है और इसे वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित किया जाता है। अधिक श्रृंखला 31 श्रृंखला 31 एक परीक्षा और प्रतिभूति लाइसेंस है जो धारक को प्रबंधित फ्यूचर्स फंड बेचने या उन गतिविधियों की निगरानी करने का अधिकार देता है। यह एक राष्ट्रीय फ्यूचर्स एसोसिएशन (एनएफए) परीक्षा है जो वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (फिनारा) द्वारा प्रशासित है। अधिक साथी लिंक