सीरीज 86/87 परीक्षा

क्या है सीरीज 86/87?

श्रृंखला 86/87 एक शोध विश्लेषक योग्यता परीक्षा के रूप में जाना जाता है और इसे वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (फिनारा) द्वारा प्रशासित किया जाता है। परीक्षा उत्तीर्ण करने वाले पेशेवर फिनरा-सदस्य ब्रोकर / डीलरों के लिए अनुसंधान विश्लेषकों के रूप में कार्य कर सकते हैं। अनुसंधान विश्लेषकों का मुख्य रूप से अनुसंधान रिपोर्ट में सामग्री के उत्पादन के लिए जिम्मेदार है, और उनके नाम रिपोर्टों पर दिखाई देते हैं।

सीरीज 86/87 बताई गई

श्रृंखला 86/87 परीक्षा वास्तव में एक में दो परीक्षाएं हैं। श्रृंखला 86 (भाग I) अनुसंधान विश्लेषण ज्ञान का परीक्षण करता है और इसमें 100 अंक वाले प्रश्न और एक अतिरिक्त 10 अनसुना किए गए ढोंग वाले प्रश्न होते हैं। श्रृंखला 87 खंड (भाग II) जो विनियामक प्रशासन और सर्वोत्तम प्रथाओं का परीक्षण करता है, इसमें 50 प्रश्न और पांच अतिरिक्त अनर्गल प्रेटेस्ट प्रश्न शामिल हैं। यह उद्योग के नियमों पर केंद्रित है। सीरीज़ 86 को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों के पास कुल साढ़े चार घंटे हैं। पास होने के लिए 73% या बेहतर स्कोर आवश्यक है। सीरीज़ 87 को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों को 1 घंटे 45 मिनट का समय दिया जाता है, जिसमें उत्तीर्ण होने के लिए 74% अंक चाहिए।

जिन लोगों ने श्रृंखला 86/87 को पार कर लिया है उनके लिए कवर अनुसंधान विश्लेषक गतिविधियों में लिखित या इलेक्ट्रॉनिक संचार तैयार करना शामिल है जो इक्विटी प्रतिभूतियों और / या कंपनियों और उद्योग क्षेत्रों का विश्लेषण करते हैं।

सीरीज 86/87 अवलोकन

परीक्षा के लिए न केवल कंपनी विश्लेषण, बल्कि उद्योग विश्लेषण, प्रबंधन अध्ययन, और किसी दिए गए उद्योग या क्षेत्र के लिए व्यापक आपूर्ति और मांग के मापदंडों का ज्ञान भी आवश्यक है। वित्तीय मैट्रिक्स को इस बिंदु पर अच्छी तरह से समझा जाना चाहिए, साथ ही साथ उपयोगी मॉडलिंग मॉडलिंग विधियों और उद्योग की गतिशीलता के लिए उपयोगी और सटीक वित्तीय रिपोर्ट बनाने के उद्देश्य से जो कि बिक्री कर्मचारियों को शिक्षित और सहायता करने के लिए उपयोग की जाएगी।

विश्लेषण-केंद्रित श्रृंखला 86 में निम्नलिखित भाग शामिल हैं:

• समारोह 1: सूचना और डेटा संग्रह
• समारोह 2: विश्लेषण, मॉडलिंग और मूल्यांकन

विनियामक और सर्वोत्तम प्रथाओं-केंद्रित श्रृंखला 87 में निम्नलिखित भाग शामिल हैं:

• समारोह 3: अनुसंधान रिपोर्ट तैयार करना
• समारोह 4: सूचना का प्रसार

श्रृंखला 86/87 छूट और शर्तें

जो लोग पहले ही चार्टर्ड वित्तीय विश्लेषक (CFA) परीक्षा के स्तर I और स्तर II, या चार्टर्ड बाजार तकनीशियन (CMT) प्रमाणन परीक्षा के स्तर I और स्तर II दोनों पास कर चुके हैं, वे केवल श्रृंखला 86 भाग से छूट का अनुरोध कर सकते हैं। सीएफए के बिना उम्मीदवारों के लिए, उन्हें पहले निम्नलिखित आवश्यक परीक्षणों में से एक को पास करना होगा: श्रृंखला 7, श्रृंखला 17, श्रृंखला 37 या श्रृंखला 38।

सीरीज 86/87 प्रमुख प्रश्न

1. क्या पंजीकरण और योग्यता आवश्यकताओं को पंजीकृत अनुसंधान विश्लेषकों के पर्यवेक्षकों के पास होना चाहिए?

सभी पंजीकृत एफआईएनआरए अनुसंधान विश्लेषकों को एक शोध प्रिंसिपल द्वारा पर्यवेक्षण किया जाना चाहिए, जो आवश्यक हो, जनरल सिक्योरिटीज प्रिंसिपल (सीरीज़ 24) को पास करने के अलावा, रिसर्च एनालिस्ट परीक्षा-विनियमन (सीरीज़ 87) या एनवाईएसई के भाग II में भी उत्तीर्ण हो। पर्यवेक्षी विश्लेषक परीक्षा (श्रृंखला 16)।

2. क्या अनुसंधान विश्लेषकों के रूप में पंजीकरण करने और श्रृंखला 86/87 पास करने के लिए "बिक-साइड" इक्विटी विश्लेषकों की आवश्यकता है?

हाँ। नियम 1050 का पंजीकरण और योग्यता आवश्यकता "सेल-साइड" और "बाय-साइड" विश्लेषकों के बीच अंतर नहीं करती है। कोई भी व्यक्ति जो लिखित या इलेक्ट्रॉनिक संचार तैयार करता है, जिसमें इक्विटी प्रतिभूतियों का विश्लेषण और पर्याप्त जानकारी होती है, जिस पर निवेश निर्णय लेने के लिए शोध विश्लेषक के रूप में पंजीकरण करना आवश्यक होता है।

3. क्या NASD 1050 उन सभी पर लागू होता है जो इक्विटी रिसर्च में काम करते हैं या जो लोग एक रिसर्च रिपोर्ट लिखते हैं जो जनता द्वारा देखी जाएगी?

नियम 1050 संबद्ध व्यक्तियों पर लागू होता है जो सार्वजनिक रूप से प्रसारित शोध रिपोर्ट तैयार करते हैं। एसोसिएटेड व्यक्ति जो केवल एक सदस्य की बिक्री बल, धन प्रबंधकों या फर्म के अन्य कर्मचारियों द्वारा उपयोग के लिए रिपोर्ट तैयार करते हैं, और जिनके पास यह विश्वास करने का कारण नहीं है कि रिपोर्टों को सार्वजनिक रूप से पुनर्वितरित किया जाएगा, इस नियम के अधीन नहीं होंगे।

4. क्या एक शोध विश्लेषक, जो किसी विदेशी ब्रोकर / डीलर द्वारा एफएलआरए सदस्य के सहयोगी के रूप में नियुक्त किया जाता है, उसे नियम 1050 के अनुसार पंजीकरण करने की आवश्यकता होती है, यदि सदस्य उस विश्लेषक की अनुसंधान रिपोर्ट का उपयोग करता है या एसईसी नियम 15 ए -6 के अनुसार संयुक्त राज्य में वितरित करता है?

एक फिनारा सदस्य के गैर-सदस्य सहयोगी द्वारा नियोजित एक "शोध विश्लेषक" को नियम 1050 के अनुसार शोध विश्लेषक के रूप में पंजीकृत करने की आवश्यकता नहीं है, जब तक कि अनुसंधान विश्लेषक फिनारा सदस्य का "संबद्ध व्यक्ति" न हो, क्योंकि यह शब्द परिभाषित है। फिनारा बाय-लॉ।

सीरीज 86/87: अधिक जानकारी

अधिक जानकारी के लिए, एफआईएनआरए की श्रृंखला 86/87 सामग्री रूपरेखा, एनवाईएसई नियम 344 अनुसंधान विश्लेषण और पर्यवेक्षी विश्लेषक और एनएएसडी नियम 1050 अनुसंधान विश्लेषक देखें। और टेस्ट-डे लॉजिस्टिक्स और प्रोटोकॉल के लिए, एफआईएनआरए के ऑन द डे ऑफ योर एग्जाम देखें।

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संबंधित शर्तें

अनुसंधान विश्लेषकों को समझना एक शोध विश्लेषक एक पेशेवर है जो इन-हाउस या क्लाइंट उपयोग के लिए प्रतिभूतियों या परिसंपत्तियों पर खोजी रिपोर्ट तैयार करता है। इस फ़ंक्शन के अन्य नामों में प्रतिभूति विश्लेषक, निवेश विश्लेषक, इक्विटी विश्लेषक, रेटिंग विश्लेषक या बस "विश्लेषक" शामिल हैं। अधिक श्रृंखला 24 श्रृंखला 20 एक परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को दलाल-डीलर पर शाखा गतिविधियों की निगरानी और प्रबंधन करने का हकदार बनाता है। चार्टर्ड फाइनेंशियल एनालिस्ट क्या करते हैं एक चार्टर्ड फाइनेंशियल एनालिस्ट सीएफए इंस्टीट्यूट द्वारा दिया गया एक पेशेवर पदनाम है जो वित्तीय विश्लेषकों की क्षमता और अखंडता को मापता है। अधिक सीरीज़ 26 सीरीज़ 26 एक प्रतिभूति परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को फंड बेचने वालों की निगरानी करने का हकदार बनाता है, चर वार्षिकियां और चर जीवन बीमा। एक श्रृंखला 27 क्या है? श्रृंखला 27 एक प्रतिभूतियों का लाइसेंस है जो धारक को एक फर्म में रखते हुए पुस्तकों और रिकॉर्ड को तैयार करने और प्रबंधित करने का हकदार है। अधिक श्रृंखला 79 श्रृंखला 79 परीक्षा निर्धारित करने के लिए एक परीक्षा है। क्या एक पंजीकृत प्रतिनिधि एक निवेश बैंकर बनने के लिए योग्य है