एसईसी फॉर्म 4: लाभकारी स्वामित्व अवलोकन में परिवर्तन का विवरण

एसईसी फॉर्म 4 क्या है: लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का विवरण?

एसईसी फॉर्म 4: लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का विवरण एक दस्तावेज है जिसे सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के पास दाखिल किया जाना चाहिए जब भी कंपनी के अंदरूनी सूत्रों की होल्डिंग में कोई सामग्री परिवर्तन होता है। अंदरूनी सूत्रों में कंपनी के निदेशक और अधिकारी शामिल हैं, साथ ही किसी भी शेयरधारक के पास, कंपनी के बकाया स्टॉक का 10% या अधिक हिस्सा है। प्रपत्र कंपनी के रिपोर्टिंग व्यक्ति के संबंध और ऐसी इक्विटी प्रतिभूतियों की खरीद और बिक्री के बारे में पूछते हैं।

फॉर्म 4 का दाखिल करना 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 16 (ए) और 23 (ए) के साथ ही 1940 के निवेश कंपनी अधिनियम के धारा 30 (एच) और 38 से संबंधित है। फॉर्म 4 पर आवश्यक जानकारी का प्रकटीकरण अनिवार्य है और दाखिल करने पर सार्वजनिक रिकॉर्ड बन जाता है।

एसईसी फॉर्म 4 कौन दाखिल कर सकता है: लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का विवरण?

यह दो-पेज का दस्तावेज़ खुले बाजार में किसी भी खरीद-बिक्री के आदेशों के साथ-साथ कंपनी स्टॉक विकल्पों के अभ्यास को भी कवर करता है। कंपनी के अंदरूनी सूत्रों की होल्डिंग में बदलाव होने पर कंपनी द्वारा फॉर्म 4 दाखिल करना आवश्यक है। यह फाइलिंग फॉर्म 3 और फॉर्म 5 से संबंधित है, जो कंपनी के अंदरूनी सूत्र होल्डिंग्स में बदलाव को भी कवर करता है। एसईसी अन्य सरकारी प्राधिकरणों और स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ) के लिए एक मामले के रेफरल में सूचना का उपयोग करने में सक्षम है। यदि कोई पार्टी फॉर्म 4 पर आवश्यक जानकारी का खुलासा करने में विफल रहती है, तो नागरिक या आपराधिक कार्रवाई हो सकती है।

एसईसी में अन्य नागरिक, आपराधिक या नियामक विधियों या प्रावधानों के अलावा संघीय प्रतिभूतियों के कानूनों से संबंधित जांच या मुकदमे में फॉर्म 4 पर बताई गई जानकारी का उपयोग करने की क्षमता है।

SEC फॉर्म 4 कैसे दाखिल करें: लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का विवरण

सामान्य तौर पर, एक पार्टी को आयोग के इलेक्ट्रॉनिक डेटा गैदरिंग विश्लेषण और पुनर्प्राप्ति प्रणाली (EDGAR) के माध्यम से इलेक्ट्रॉनिक रूप से फॉर्म 4 दर्ज करना चाहिए। एक कठिनाई के दौरान अपवाद हो सकते हैं। दिन के अंत से शुरू होने वाले दो व्यावसायिक दिनों के भीतर यह अनिवार्य है कि सामग्री का लेनदेन हुआ।

एसईसी फॉर्म 4 का व्यावहारिक उदाहरण

दिसंबर 2017 में, सार्वजनिक कंपनी TiVo (टिकर: TIVO) के मुख्य प्रशासनिक और आंतरिक परिचालन अधिकारी ने व्यक्ति के रूप में फॉर्म 4 दाखिल किया। प्रपत्र ने सैन जोस, सीए में TiVo के भौतिक पते, सामान्य स्टॉक के लेन-देन की तारीख, लेनदेन कोड, प्रतिभूतियों के लेन-देन की मात्रा और कीमत और लेनदेन के बाद लाभप्रद रूप से स्वामित्व वाली प्रतिभूतियों की मात्रा का खुलासा किया।

एसईसी फॉर्म 4 से संबंधित प्रपत्र

सार्वजनिक कंपनी के अधिकारियों, अधिकारियों और निदेशकों के कार्यों की पारदर्शिता बनाए रखने और रिकॉर्डिंग करने के लिए कई अन्य रूप महत्वपूर्ण हैं। इनमें वार्षिक रिपोर्ट 10-K, त्रैमासिक 10-Q, S-1, और S-1A प्रपत्र सार्वजनिक होने पर, अनिर्धारित सामग्री घटनाओं या कॉर्पोरेट परिवर्तनों और अन्य के लिए 8-K शामिल हैं।

एसईसी फॉर्म 4 डाउनलोड करें: लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का विवरण

यहाँ एक डाउनलोड करने योग्य एसईसी फॉर्म 4 का लिंक दिया गया है: लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का विवरण।

चाबी छीन लेना

• जब भी कंपनी के अंदरूनी सूत्रों की होल्डिंग में कोई सामग्री परिवर्तन होता है, तो फॉर्म 4 को प्रतिभूति और विनिमय आयोग के पास दायर किया जाना चाहिए।
• यदि कोई पार्टी फॉर्म 4 पर आवश्यक जानकारी का खुलासा करने में विफल रहती है, तो नागरिक या आपराधिक कार्रवाई हो सकती है।
• यह उस दिन के अंत से शुरू होने वाले दो व्यावसायिक दिनों के भीतर दर्ज किया जाना चाहिए जिस दिन सामग्री का लेन-देन हुआ था।

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