संबद्ध व्यक्ति
वायदा कारोबार में, संबद्ध व्यक्ति शब्द ब्रोकर या डीलर के रोजगार के भीतर विशेष लोगों को संदर्भित करता है जो बिक्री या बिक्री के पर्यवेक्षण की भूमिका निभाते हैं। लिपिक और प्रशासनिक कर्मचारी शामिल नहीं हैं।
चाबी छीन लेना
- एसोसिएटेड व्यक्ति वे होते हैं जो ब्रोकर / डीलर फर्म द्वारा बिक्री या बिक्री की निगरानी में लगाए गए वायदा कारोबार में होते हैं।
- इन व्यक्तियों के पास आदेश प्रवाह का एक दृश्य है जो सार्वजनिक नहीं हो सकता है।
- उन्हें नियामक एजेंसियों के साथ पंजीकरण करना आवश्यक है।
- उन्हें इस तरह से कार्य करने की आवश्यकता होती है ताकि वे व्यक्तिगत रूप से ऑर्डर-फ्लो की जानकारी से लाभान्वित न हों।
एसोसिएटेड पर्सन को समझना
एसोसिएटेड व्यक्ति विभिन्न वायदा एक्सचेंजों और नियामक निकायों के नियमों और विनियमों से बंधे हैं। ये इकाइयाँ निश्चित भूमिकाओं में लोगों को विनियमित करती हैं ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि जानकारी का एक असमान प्रवाह, भले ही स्वाभाविक रूप से घटित हो, अपने व्यापार और अनुसंधान गतिविधियों में निवेशकों को बाधित या धोखा नहीं देता है। निम्नलिखित के रूप में पहले से पंजीकृत व्यक्तियों के लिए राष्ट्रीय फ्यूचर्स एसोसिएशन (एनएफए) के साथ अलग पंजीकरण की आवश्यकता नहीं है:
- फ्यूचर्स कमीशन मर्चेंट (FCM)
- ब्रोकर का परिचय (आईबी)
- फ़्लोर ब्रोकर (FB)
- कमोडिटी पूल ऑपरेटर CPO या किसी एक के साथ जुड़ा हुआ व्यक्ति
- कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकार CTA या किसी एक के साथ जुड़ा हुआ व्यक्ति
- वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) के साथ पंजीकृत प्रतिनिधि
भेद क्यों?
वित्तीय बाजारों को यह सुनिश्चित करने के लिए विनियमित किया जाता है कि वे सभी प्रतिभागियों के लिए निष्पक्ष हों, चाहे उनका आकार, प्रभाव या अनुभव कोई भी हो। इसमें सूचनाओं, आदेशों और अन्य कारकों का प्रवाह शामिल है जो किसी भी योग्य व्यक्ति को बाजारों में भाग लेने की अनुमति देते हैं।
एफआईटीआरए और / या एनएफए के साथ संबद्ध व्यक्तियों के रूप में पंजीकरण करने के लिए क्लाइंट मनी से निपटने वाले व्यक्तियों और फर्मों की आवश्यकता होती है, अगर वे पहले से ही अन्य क्षमताओं में पंजीकृत नहीं हैं, तो प्रतिभागियों को उचित बाजारों की सुविधा के लिए नियम और विनियमों के अधीन किया जाता है।
इसके अलावा, नियामकों के पास इन नियमों और विनियमों का पालन न करने पर प्रतिभागियों को दंडित करने, जुर्माना देने या निष्कासित करने का अधिकार है। पार्टियों के बीच विवादों को निपटाने के लिए पंजीकरण, मध्यस्थता सहित तरीके भी निर्धारित करता है।
इसलिए, ग्राहकों की सुरक्षा की एक परत है जो यह सुनिश्चित करती है कि उनका बाजार पहुंच उचित है और उनके धन का उपयोग केवल उनके लाभ के लिए किया जाएगा। ग्राहक की गतिविधियों से उत्पन्न जानकारी पर भी यही सुरक्षा लागू होती है। उदाहरण के लिए, एक संबद्ध व्यक्ति ग्राहकों के आदेशों के आगे व्यक्तिगत आदेश नहीं रख सकता है, और वे अपने ग्राहकों के आदेशों के बारे में अन्य ग्राहकों या बाहरी पक्षों को उपलब्ध नहीं करा सकते हैं। संबद्ध व्यक्ति अपने ट्रेडों और खाते की शेष राशि की निगरानी करने की अनुमति देने के लिए भी सहमत हैं।
एफसीएम और आईबी सहित एसोसिएटेड व्यक्तियों के लिए न्यूनतम मानकों को पूरा करना चाहिए:
- न्यूनतम शुद्ध पूंजी
- ग्राहक निधि (केवल FCMs; IB ग्राहक धन नहीं रखते हैं)
- ग्राहकों के लिए प्रकटीकरण और अन्य आवश्यकताएं
- वित्तीय और अन्य बुरादा
यह व्यापार के निष्पादन में बाजार के जोखिम से ग्राहक को बचाता है और साथ ही जोखिम यह है कि फर्म व्यवसाय से बाहर चला जाता है, संभवतः ग्राहक निधि को इसके साथ ले जाता है। यह हितों के टकराव को भी रोकता है, हालांकि संबंधित व्यक्ति (और फर्म) जरूरी नहीं कि वे फिदायिनियां हों। हालांकि, उन्हें नैतिक व्यावसायिक प्रथाओं का अभ्यास करना चाहिए, लेकिन उन्हें उच्च फ़िडूयारी मानकों को पूरा करने की आवश्यकता नहीं है जो निवेश सलाहकारों को मिलना चाहिए।
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