निवेशक संरक्षण अधिनियम
निवेशक सुरक्षा अधिनियम वॉल स्ट्रीट सुधार और उपभोक्ता संरक्षण अधिनियम 2009 का एक घटक है जिसे प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) की शक्तियों का विस्तार करने के लिए डिज़ाइन किया गया है। इस अधिनियम ने वित्तीय धोखाधड़ी की रिपोर्टिंग के लिए एक व्हिसलब्लोअर इनाम की स्थापना की, सहायता और एबेटिंग के लिए देयता में वृद्धि और एसईसी पर पांच साल की अवधि के लिए धन दोगुना हो गया। यह अधिनियम उन कुछ समस्याओं को रोकने के लिए नियामकों के प्रयास का हिस्सा था, जिन्होंने 2008-2009 के वित्तीय संकट को भविष्य में दोबारा आने से रोक दिया था।
ब्रेकिंग डॉक इन्वेस्टर प्रोटेक्शन एक्ट
वॉल स्ट्रीट रिफॉर्म एंड कंज्यूमर प्रोटेक्शन एक्ट 2009 को वित्तीय प्रणाली में जवाबदेही और पारदर्शिता में सुधार के लिए बनाया गया था। इसमें एक उपभोक्ता वित्तीय सुरक्षा एजेंसी शामिल थी जो बंधक, ऑटो ऋण और क्रेडिट कार्ड को विनियमित करेगी।
निवेशक सुरक्षा अधिनियम, जिसे 2009 के निवेशक संरक्षण अधिनियम के रूप में भी जाना जाता है, ने SEC के साथ परामर्श करने के लिए निवेशक सलाहकार समिति की स्थापना की। समिति नियामक प्राथमिकताओं और मुद्दों के रूप में ऐसे विषयों पर सलाह देती है जो नए वित्तीय उत्पादों, शुल्क संरचनाओं और व्यापारिक रणनीतियों को घेरते हैं। यह निवेशक के हितों की रक्षा के लिए और बाजार की अखंडता में निवेशकों के विश्वास को बढ़ावा देने के लिए भी पहल करता है।
निवेशक संरक्षण अधिनियम द्वारा नियामकों को दी गई शक्तियां
कानून ने एसईसी को अतिरिक्त शक्तियां प्रदान कीं, जिसमें सूचना एकत्र करना, निवेशकों और जनता के साथ संवाद करना और निवेशकों की सुरक्षा के लिए कार्यक्रम शुरू करना शामिल था।
इन्वेस्टर प्रोटेक्शन एक्ट ने व्हिसलब्लोअर के लिए सुरक्षा और अधिकारों में वृद्धि की। इसमें एसईसी को 30% से अधिक प्रतिबंधों के व्हिसलब्लोअर मौद्रिक पुरस्कार देने की सिफारिश करने का अधिकार था, जो $ 1 मिलियन से अधिक था। कानून ने एसईसी के निवेशक संरक्षण कोष की भी स्थापना की, जो व्हिसलब्लोअर को पुरस्कार देता है। फंड भी निवेशक शिक्षा पहल का समर्थन करता है।
अधिनियम के माध्यम से पेश किए गए अन्य व्हिसलब्लोअर सुरक्षा में नियोक्ताओं पर निषेधाज्ञा, संदेह करना, गोलीबारी करना, धमकी देना या अन्यथा कर्मचारियों या एजेंटों के खिलाफ भेदभाव करना शामिल है जो एसईसी को जानकारी प्रदान करते हैं या जांच में सहायता करते हैं। एक व्हिसलब्लोअर कानूनी कार्रवाई करने के लिए अधिकृत है अगर इस तरह के मुद्दे होते हैं।
व्हिस्टलब्लावर द्वारा किए गए गलत या धोखाधड़ी वाले बयान अधिनियम के तहत अभियोजन के अधीन होंगे। इस अधिनियम में पूर्व कानून में संशोधन शामिल है जिसमें 1970 का सिक्योरिटीज इन्वेस्टर प्रोटेक्शन एक्ट (एसआईपीए) और 2002 का सर्बेंस-ऑक्सले अधिनियम शामिल है।
SIPA में किए गए बदलावों में प्रतिभूति व्यवसाय से प्रति वर्ष $ 1502 से 0.02% सदस्य के सकल राजस्व का प्रतिभूति निवेशक सुरक्षा निगम के सदस्यों द्वारा भुगतान किए गए न्यूनतम मूल्यांकन में वृद्धि शामिल है। अमेरिकी ट्रेजरी ऋणों पर उधार की सीमा भी $ 1 बिलियन से बढ़ाकर $ 2.5 बिलियन कर दी गई।
सरबेनेस-ऑक्सले के एक संशोधन ने सार्वजनिक कंपनी लेखा ओवरसाइट बोर्ड के क्षेत्र में दलालों और डीलरों को जोड़ दिया।
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